文章來(lái)源：上交所

 

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)辦理（2025年7月修訂）》的通知

 

上證函〔2025〕2253號(hào)

 

原文發(fā)布日期：2025年7月17日

轉(zhuǎn)載自：上海證券交易所網(wǎng)站

 

各市場(chǎng)參與人：

為了落實(shí)“開門辦審核”有關(guān)要求，規(guī)范和便利會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提起咨詢溝通流程，根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》《上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合最新工作實(shí)踐，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）修訂了《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)辦理》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2023年2月17日發(fā)布的《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)辦理》（上證函〔2023〕375號(hào)）同時(shí)廢止。

《指南》全文可至本所官方網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）“規(guī)則”欄目下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。請(qǐng)各市場(chǎng)參與人認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

附件：上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)――審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)辦理（2025年7月修訂）

上海證券交易所

2025年7月17日

 

上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南

第1號(hào)——審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)辦理
（2025年7月修訂）

 

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)行上市審核系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng)）辦理業(yè)務(wù)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》《上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定（以下統(tǒng)稱相關(guān)規(guī)則），制定本指南。

第二條 發(fā)行上市實(shí)行電子化審核。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)則的要求準(zhǔn)備發(fā)行上市申請(qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)文件）、辦理相關(guān)事項(xiàng)，并遵守本指南的規(guī)定。

保薦人通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)操作，具體包括提交申請(qǐng)文件、收閱審核問(wèn)詢等函件、提交問(wèn)詢回復(fù)及補(bǔ)充或修改后的申請(qǐng)文件、申請(qǐng)信息披露豁免、預(yù)先披露申請(qǐng)文件、業(yè)務(wù)咨詢溝通、申請(qǐng)中止或恢復(fù)審核、報(bào)送會(huì)后事項(xiàng)等。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)系統(tǒng)發(fā)起業(yè)務(wù)咨詢溝通申請(qǐng)。

通過(guò)系統(tǒng)辦理再融資、重大資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)板上市等業(yè)務(wù)，具體操作要求參照適用本指南，相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

第三條 對(duì)于保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)提交的相關(guān)文件或信息，本所視為已經(jīng)發(fā)行人授權(quán)同意且保薦人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)已進(jìn)行了核查驗(yàn)證。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事和高級(jí)管理人員，以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第四條 保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排專人對(duì)系統(tǒng)中在辦業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤，包括及時(shí)收閱系統(tǒng)信息及函件、查看項(xiàng)目進(jìn)度和公告通知、提醒相關(guān)人員及時(shí)處理待辦任務(wù)、遵守審核時(shí)限等事項(xiàng)。保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)調(diào)發(fā)行人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合做好相關(guān)發(fā)行上市審核工作。

第五條保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)系統(tǒng)右上角“幫助”欄目下載相關(guān)操作手冊(cè)，認(rèn)真閱讀并熟練掌握系統(tǒng)的操作事項(xiàng)，對(duì)于操作不當(dāng)?shù)扔绊憣徍诉M(jìn)程事項(xiàng)造成的后果自行承擔(dān)責(zé)任。

因操作不當(dāng)?shù)葘?duì)發(fā)行上市審核工作造成不良影響的，本所可以視情形對(duì)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員采取自律管理措施。

第六條 保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在通過(guò)系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，如有操作問(wèn)題需要咨詢的，可通過(guò)系統(tǒng)右上角“幫助”中的聯(lián)系方式向本所反映。

保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)操作異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

第七條 發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守保密要求，未經(jīng)本所許可，不得將通過(guò)系統(tǒng)收閱的信息泄露給任何與本次發(fā)行上市無(wú)關(guān)的第三方。

第二章 系統(tǒng)數(shù)字證書的申請(qǐng)與管理

第八條保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司申請(qǐng)相關(guān)數(shù)字證書（以下簡(jiǎn)稱EKey）。保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)須使用EKey登錄系統(tǒng)辦理發(fā)行上市申請(qǐng)或咨詢溝通等業(yè)務(wù)。EKey申請(qǐng)流程參見《上海證券交易所發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書申請(qǐng)流程》（附件1）。

第九條 保薦人申請(qǐng)的EKey分下列3類權(quán)限：

（一）管理員權(quán)限，可對(duì)保薦人所有發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行查詢和管理，以及對(duì)其他EKey權(quán)限進(jìn)行設(shè)置與管理。

（二）業(yè)務(wù)辦理權(quán)限，可對(duì)一個(gè)或多個(gè)發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理，以及查詢本EKey辦理項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

（三）查詢權(quán)限，可查詢保薦人所有發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，但不能進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的EKey權(quán)限為業(yè)務(wù)辦理權(quán)限，可用于咨詢溝通業(yè)務(wù)辦理及其進(jìn)展查詢。

第十條 保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部管理要求，建立健全的EKey使用制度，合理安排不同權(quán)限EKey的使用人員及使用方式。保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員妥善保管EKey，并監(jiān)督其在使用EKey時(shí)盡職盡責(zé)。

第十一條EKey是通過(guò)系統(tǒng)辦理發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)的唯一身份證明，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)不當(dāng)使用、丟失等造成的法律責(zé)任。

第三章 申請(qǐng)文件的提交

第十二條 在提交申請(qǐng)文件前，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自查，確保符合相關(guān)規(guī)則及《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件受理》（以下簡(jiǎn)稱《受理指引》）關(guān)于執(zhí)業(yè)條件要求的有關(guān)規(guī)定。

保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不符合執(zhí)業(yè)條件要求的，本所將不予受理發(fā)行上市申請(qǐng)。

第十三條 在提交發(fā)行上市申請(qǐng)前，對(duì)于重大疑難、無(wú)先例事項(xiàng)或其他涉及本所業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用等問(wèn)題，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)系統(tǒng)“業(yè)務(wù)咨詢溝通”欄目提交業(yè)務(wù)咨詢問(wèn)題。

保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)原則上通過(guò)“書面溝通”欄目提交溝通申請(qǐng)；確需當(dāng)面咨詢的，可以通過(guò)“現(xiàn)場(chǎng)溝通”欄目提交溝通申請(qǐng)。

第十四條 保薦人通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，首先選擇申報(bào)業(yè)務(wù)類型，并按下列方式之一填寫項(xiàng)目信息：

（一）直接在系統(tǒng)“項(xiàng)目信息”頁(yè)面中填寫相關(guān)信息。

（二）下載相關(guān)業(yè)務(wù)文件模板，在Excel中填寫完成后導(dǎo)入系統(tǒng)。

保薦人在填寫項(xiàng)目信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保符合下列要求：

（一）填報(bào)信息日期與提交申報(bào)時(shí)間一致。

（二）項(xiàng)目信息填報(bào)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確完整，并與申請(qǐng)文件相關(guān)內(nèi)容一致。

（三）保薦人名稱、聯(lián)系方式等信息與EKey賬戶信息一致。

（四）電話、郵箱等聯(lián)系方式準(zhǔn)確、有效，可隨時(shí)查收系統(tǒng)發(fā)送的通知。

本條第二款第三、四項(xiàng)信息存在變動(dòng)更新的，保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所審核機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交信息更新申請(qǐng)。

第十五條 保薦人填寫完畢項(xiàng)目信息后，應(yīng)當(dāng)按要求上傳項(xiàng)目申請(qǐng)文件。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備項(xiàng)目申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意下列事項(xiàng)：

（一）依據(jù)《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——發(fā)行上市申請(qǐng)文件》的規(guī)定對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行命名，并按文件類別和文件名稱分別上傳到指定條目?jī)?nèi)。確無(wú)相對(duì)應(yīng)條目的，可上傳至“其他申請(qǐng)文件”條目?jī)?nèi)。

（二）申請(qǐng)文件原則上要求為DOCX格式；對(duì)于相關(guān)規(guī)則要求預(yù)先披露的文件，應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳PDF格式文件。

（三）對(duì)于沒(méi)有DOCX或PDF格式的電子文檔，應(yīng)當(dāng)提供電子掃描文件。

第十六條 保薦人提交申請(qǐng)文件前，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目信息和申請(qǐng)文件進(jìn)行檢查，確保符合相關(guān)規(guī)則的要求。

保薦人確認(rèn)申請(qǐng)文件填報(bào)無(wú)誤后，在系統(tǒng)頁(yè)面點(diǎn)擊完成，在項(xiàng)目申報(bào)頁(yè)面點(diǎn)擊“項(xiàng)目申報(bào)”，確認(rèn)后點(diǎn)擊提交即完成申請(qǐng)文件的申報(bào)流程。

第十七條 保薦人全天均可提交申請(qǐng)文件。如因系統(tǒng)運(yùn)維升級(jí)等原因影響提交申請(qǐng)文件的，本所將在系統(tǒng)“公告周知”欄目發(fā)布通知。

保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)登錄系統(tǒng)查閱申請(qǐng)文件處理結(jié)果，并根據(jù)處理結(jié)果進(jìn)行后續(xù)流程。

相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理節(jié)點(diǎn)流轉(zhuǎn)至保薦人時(shí)，本所將通過(guò)短信方式進(jìn)行通知。保薦人及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)注意查收短信信息。

第十八條 本所審核機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)，并在5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理的決定。

發(fā)行人補(bǔ)正申請(qǐng)文件的，本所審核機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)文件的時(shí)間以發(fā)行人完成全部補(bǔ)正要求的時(shí)間為準(zhǔn)，并在完成補(bǔ)正要求后2個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。

第十九條 申請(qǐng)文件存在《受理指引》第五條規(guī)定情形的，本所審核機(jī)構(gòu)將向保薦人發(fā)出補(bǔ)正通知。保薦人收到補(bǔ)正通知后，應(yīng)當(dāng)組織發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)補(bǔ)正意見對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行補(bǔ)充完善，并及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)提交補(bǔ)正后的相關(guān)文件。

補(bǔ)正時(shí)限一般不得超過(guò)30個(gè)工作日，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)正確有困難的，可以向本所審核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延期。多次補(bǔ)正的，補(bǔ)正時(shí)間累計(jì)計(jì)算。

第二十條 在本所審核機(jī)構(gòu)作出受理或不予受理的決定前，發(fā)行人可通過(guò)保薦人在系統(tǒng)中提出發(fā)行上市申請(qǐng)的撤回申請(qǐng)，并說(shuō)明撤回理由。

第二十一條 保薦人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)文件受理后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證通云盤上傳電子版保薦工作底稿及驗(yàn)證版招股說(shuō)明書，供中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及本所監(jiān)管備查。具體操作要求參見《上海證券交易所證通云盤操作指南》（附件2）。

保薦人在準(zhǔn)備工作底稿時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保符合下列要求：

（一）保薦工作底稿按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定編制目錄。

（二）非電子文件的工作底稿進(jìn)行彩色掃描，并確保和原底稿一致。

保薦人未在證通云盤開通期限內(nèi)完成上傳的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)充上傳申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。

第二十二條 保薦人在申請(qǐng)文件受理后，及時(shí)通過(guò)本所官方網(wǎng)站（https://www.sse.com.cn，以下簡(jiǎn)稱本所網(wǎng)站）查看并確認(rèn)預(yù)先披露的申請(qǐng)文件。

第四章 審核問(wèn)詢與回復(fù)

第二十三條 自發(fā)行上市申請(qǐng)受理之日起至審核問(wèn)詢函發(fā)出前，本所審核機(jī)構(gòu)不接受保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)提交的相關(guān)具體在審項(xiàng)目的業(yè)務(wù)咨詢和預(yù)約溝通申請(qǐng)。

第二十四條 本所審核機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)向保薦人提出審核問(wèn)詢。保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)查收本所出具的審核問(wèn)詢函。

收到審核問(wèn)詢函后，保薦人及時(shí)協(xié)調(diào)發(fā)行人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，按問(wèn)詢問(wèn)題要求逐項(xiàng)予以回復(fù)。

第二十五條 保薦人在收到審核問(wèn)詢函后，對(duì)問(wèn)詢問(wèn)題存在疑問(wèn)的，可通過(guò)系統(tǒng)“項(xiàng)目溝通”欄目進(jìn)行咨詢溝通。確有必要的，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)也可以自行提出業(yè)務(wù)咨詢溝通申請(qǐng)。

保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢溝通應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——業(yè)務(wù)咨詢溝通》的規(guī)定。

第二十六條 問(wèn)詢回復(fù)文件通過(guò)系統(tǒng)“項(xiàng)目申報(bào)文件”頁(yè)面中的“問(wèn)詢回復(fù)”欄目提交；需要更新原申報(bào)文件的，在更新后上傳至對(duì)應(yīng)的文件條目?jī)?nèi)。

第二十七條 保薦人通過(guò)系統(tǒng)提交的問(wèn)詢回復(fù)文件，將通過(guò)本所網(wǎng)站進(jìn)行披露。

保薦人回復(fù)問(wèn)詢問(wèn)題時(shí)，認(rèn)為擬披露的回復(fù)信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，披露后可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密的法律法規(guī)或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，可以通過(guò)系統(tǒng)提交擬披露的豁免版回復(fù)文件（PDF版），并對(duì)豁免披露情況進(jìn)行說(shuō)明。

本所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為豁免披露理由不成立的，保薦人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充提交相關(guān)內(nèi)容并督促發(fā)行人予以披露。

第二十八條 保薦人提交首輪問(wèn)詢回復(fù)后，本所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要繼續(xù)問(wèn)詢的，將在10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送審核問(wèn)詢函。

保薦人再次提交問(wèn)詢回復(fù)文件的，參照本指南第二十四條至第二十七條規(guī)定進(jìn)行，并提交修改更新的相關(guān)申請(qǐng)文件。

第二十九條 在發(fā)行上市審核期間，本所審核機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要通過(guò)系統(tǒng)通知等方式要求發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員等，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員和其他信息披露義務(wù)人至本所指定地點(diǎn)接受當(dāng)面問(wèn)詢。接受問(wèn)詢的相關(guān)人員在約定時(shí)間準(zhǔn)時(shí)到本所指定地點(diǎn)進(jìn)行問(wèn)詢溝通。

本所審核機(jī)構(gòu)要求調(diào)閱發(fā)行上市申請(qǐng)相關(guān)資料的，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r(shí)提交，確保相關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隨意修改或損毀。

第三十條 在審核過(guò)程中，發(fā)生重大事項(xiàng)，可能對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，或者需要對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行補(bǔ)充修改的，保薦人及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)向本所審核機(jī)構(gòu)報(bào)告。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)可能對(duì)本次發(fā)行上市的具體影響作出解釋說(shuō)明，保薦人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具專項(xiàng)核查意見，并由保薦人通過(guò)系統(tǒng)“其他補(bǔ)充更新”欄目完成提交。

第五章 上市審核委員會(huì)審議會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)

第三十一條 審核問(wèn)詢結(jié)束后，本所審核機(jī)構(gòu)將根據(jù)以下不同情形，通過(guò)系統(tǒng)向保薦人發(fā)送審核中心意見落實(shí)函：

（一）要求更新申請(qǐng)文件，并做好上市審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱上市委）審議準(zhǔn)備。

（二）要求進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)事項(xiàng)。

第三十二條 保薦人收到審核中心意見落實(shí)函后，及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)提交更新后的申請(qǐng)文件（上會(huì)稿）。

如有相關(guān)事項(xiàng)需要落實(shí)的，保薦人及時(shí)協(xié)調(diào)發(fā)行人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)，并及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)提交落實(shí)回復(fù)文件。落實(shí)過(guò)程中涉及其他申請(qǐng)文件修改的，保薦人通過(guò)系統(tǒng)一并提交更新后的申請(qǐng)文件。

第三十三條 保薦人落實(shí)完相關(guān)事項(xiàng)、提交申請(qǐng)文件（上會(huì)稿）并預(yù)先披露后，本所審核機(jī)構(gòu)將通過(guò)本所網(wǎng)站發(fā)布上市委審議會(huì)議公告，并通過(guò)系統(tǒng)告知發(fā)行人及其保薦人。

在上市委審議會(huì)議公告發(fā)布當(dāng)日，申請(qǐng)文件（上會(huì)稿）將在本所網(wǎng)站披露。

第三十四條 發(fā)行人、保薦人等認(rèn)為參會(huì)委員存在利害關(guān)系，可能對(duì)發(fā)行上市審核結(jié)果造成影響的，可以在上市委審議會(huì)議召開4個(gè)工作日前，由保薦人通過(guò)系統(tǒng)“申請(qǐng)上市委委員回避”欄目提出就相關(guān)委員的回避申請(qǐng)并充分說(shuō)明理由。

經(jīng)核實(shí)申請(qǐng)理由成立的，相關(guān)委員應(yīng)當(dāng)回避，本所及時(shí)告知發(fā)行人、保薦人等相關(guān)申請(qǐng)人。

第三十五條 參會(huì)委員擬對(duì)審核項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢的，上市委秘書處在審議會(huì)議召開2個(gè)工作日前，將擬問(wèn)詢問(wèn)題發(fā)送給保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)收閱現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題清單，組織發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

第三十六條 上市委審議會(huì)議結(jié)束當(dāng)日，保薦人應(yīng)當(dāng)注意查收短信信息，并及時(shí)登錄本所網(wǎng)站查看上市委審議會(huì)議結(jié)果公告。

第三十七條 上市委審議后，如要求發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充披露、核查相關(guān)事項(xiàng)的，或暫緩審議，要求發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步核實(shí)的，本所審核機(jī)構(gòu)將通過(guò)系統(tǒng)向保薦人發(fā)送上市委會(huì)議意見落實(shí)函。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，并通過(guò)系統(tǒng)提交落實(shí)情況的回復(fù)文件及更新后的申請(qǐng)文件。

上市委會(huì)議落實(shí)回復(fù)文件將通過(guò)本所網(wǎng)站進(jìn)行披露。

第三十八條 上市委審議會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，保薦人通過(guò)證通云盤匯總補(bǔ)充報(bào)送與審核問(wèn)詢回復(fù)相關(guān)的保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

第六章 會(huì)后事項(xiàng)

第三十九條 上市委審議會(huì)議通過(guò)后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，可能對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，保薦人及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)“會(huì)后事項(xiàng)報(bào)送”欄目向本所審核機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交更新的申請(qǐng)文件。

本所審核機(jī)構(gòu)在收到會(huì)后事項(xiàng)報(bào)告后，系統(tǒng)將暫停處理相關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程。若相關(guān)發(fā)行申請(qǐng)已提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序的，本所將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四十條 經(jīng)本所討論確認(rèn)，重大事項(xiàng)不會(huì)對(duì)發(fā)行條件、上市條件及信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，本所將通過(guò)系統(tǒng)通知保薦人，并恢復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)處理流程。

第四十一條 經(jīng)本所討論確認(rèn)，重大事項(xiàng)對(duì)發(fā)行條件、上市條件及信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，本所審核機(jī)構(gòu)將提交上市委重新審議，并通過(guò)系統(tǒng)告知保薦人。

第七章 中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

第四十二條 上市委審議意見為發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，但要求發(fā)行人補(bǔ)充披露有關(guān)信息或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查的，本所審核機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)通知保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織落實(shí)，修改、更新相關(guān)預(yù)先披露文件，并通過(guò)系統(tǒng)報(bào)送申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）。在本所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送審核意見時(shí)，申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）將在本所網(wǎng)站披露。

保薦人報(bào)送申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）后，如因會(huì)后事項(xiàng)需要更新申請(qǐng)文件的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)系統(tǒng)重新報(bào)送更新后的申請(qǐng)文件（注冊(cè)稿）。

第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在注冊(cè)過(guò)程中，如要求本所進(jìn)一步問(wèn)詢的，本所審核機(jī)構(gòu)將通過(guò)系統(tǒng)向保薦人發(fā)送反饋問(wèn)題。保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)收閱，認(rèn)真組織落實(shí)，并通過(guò)系統(tǒng)及時(shí)回復(fù)。

第四十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出注冊(cè)決定后，本所將通過(guò)系統(tǒng)向保薦人轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)決定文件。

第四十五條 發(fā)行人注冊(cè)生效后，發(fā)行人及其保薦人及時(shí)與本所發(fā)行承銷管理部門聯(lián)系，做好發(fā)行承銷的相關(guān)準(zhǔn)備工作。

第八章 中止、終止和復(fù)審

第四十六條 在審核過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的中止情形的，由保薦人及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)向本所提出中止審核申請(qǐng)。

發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)告知本所，經(jīng)確認(rèn)符合直接中止審核情形的，本所將直接中止審核，并通過(guò)系統(tǒng)告知保薦人。

第四十七條 中止審核的情形消除后，保薦人通過(guò)系統(tǒng)申請(qǐng)恢復(fù)審核。本所經(jīng)審核確認(rèn)后，恢復(fù)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行上市審核流程，并通過(guò)系統(tǒng)通知保薦人。

保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)則關(guān)于相應(yīng)中止事項(xiàng)的時(shí)限要求。

第四十八條 在審核過(guò)程中，發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或者保薦人撤銷保薦的，保薦人及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)“撤回申請(qǐng)”欄目向本所審核機(jī)構(gòu)提交相應(yīng)申請(qǐng)文件。

第四十九條 在審核過(guò)程中，本所發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止審核情形的，將作出終止審核決定，并通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送給保薦人。

第五十條 本所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)不予受理或終止審核的，保薦人可在收到相關(guān)決定后5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)系統(tǒng)提出復(fù)審申請(qǐng)，說(shuō)明具體理由，并提交保薦人就復(fù)審事項(xiàng)出具的意見書、律師事務(wù)所出具的法律意見書。

因發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或保薦人撤銷保薦終止審核的，不得申請(qǐng)復(fù)審。

第九章 回復(fù)時(shí)限計(jì)算

第五十一條 保薦人應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注回復(fù)本所審核問(wèn)詢用時(shí)情況。

第五十二條 發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)審核問(wèn)詢的時(shí)間應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)則要求。

回復(fù)時(shí)間從保薦人收到審核問(wèn)詢函的次日起開始計(jì)算，從保薦人提交相關(guān)回復(fù)之日的次日起暫停計(jì)算。

第五十三條 保薦人申請(qǐng)中止審核且本所審核機(jī)構(gòu)同意的，中止期間自本所審核機(jī)構(gòu)同意中止審核的次日起開始計(jì)算，到本所審核機(jī)構(gòu)決定恢復(fù)審核之日結(jié)束計(jì)算。

本所審核機(jī)構(gòu)直接中止審核的，中止期間自決定中止審核的次日起開始計(jì)算，到本所審核機(jī)構(gòu)決定恢復(fù)審核之日結(jié)束計(jì)算。

第五十四條 相關(guān)規(guī)則中的時(shí)限以月為單位的，1個(gè)月按30個(gè)自然日計(jì)算；以年為單位的，1年按365個(gè)自然日計(jì)算。

第十章 附 則

第五十五條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條 本指南自發(fā)布之日起施行。

 

附件：1.上海證券交易所發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書申請(qǐng)流程

2.上海證券交易所證通云盤操作指南

 

附件1

上海證券交易所發(fā)行上市審核系統(tǒng)

數(shù)字證書申請(qǐng)流程

 

具備發(fā)行上市保薦資質(zhì)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡(jiǎn)稱信息公司）申請(qǐng)發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書（以下簡(jiǎn)稱EKey）。

一、申請(qǐng)方式

1.EKey申請(qǐng)采用電子化方式，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以持本所有效EKey登錄本所CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)（https://cnsca.sse.com.cn/），證書類型選擇“發(fā)行上市審核系統(tǒng)”，根據(jù)頁(yè)面要求如實(shí)填寫相關(guān)內(nèi)容。沒(méi)有本所有效EKey的，可以新注冊(cè)用戶登錄CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

2.按頁(yè)面要求將加蓋公章的《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)表》《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)責(zé)任書》、加蓋公章的授權(quán)委托書（含被授權(quán)人身份證復(fù)印件）分別掃描，通過(guò)CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交。

3.通過(guò)EKey登錄CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交申請(qǐng)的，不需寄送申請(qǐng)材料原件。新注冊(cè)用戶登錄CA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交申請(qǐng)的，需將上述申請(qǐng)材料原件寄送至本所信息公司CA中心。

二、數(shù)字證書類型

保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)多個(gè)EKey，第1個(gè)EKey為管理員權(quán)限證書，其余為查詢權(quán)限證書與業(yè)務(wù)辦理權(quán)限證書。

三、證書發(fā)放

EKey制作周期一般為5個(gè)工作日，EKey制作完畢后，信息公司將按照保薦人申請(qǐng)EKey時(shí)選擇的方式，快遞送達(dá)或通知現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。

四、聯(lián)系方式

EKey申請(qǐng)有關(guān)事項(xiàng)咨詢電話：4008888400-2-5。

 

附件2

上海證券交易所證通云盤操作指南

 

一、功能

證通云盤用于保薦人上傳發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目的保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

二、系統(tǒng)要求

1.電腦系統(tǒng)為Windows7及以上操作系統(tǒng)。

2.推薦使用Chrome瀏覽器。

3.建議網(wǎng)絡(luò)上行帶寬在100Mb/s以上。

三、使用說(shuō)明

1.下載證通云盤軟件（證通云盤ztDisk）并解壓縮。

下載路徑：

上海證券交易所技術(shù)公司官網(wǎng)-首頁(yè)-IDC客戶自服務(wù)平臺(tái)－登陸

下載地址：

https://idc.ztcloud.ssetech.com.cn

2.插入發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書（EKey），雙擊解壓縮中的start.bat文件，啟動(dòng)證通云盤。

3.打開Chrome瀏覽器輸入：localhost:8080。

4.找到對(duì)應(yīng)的投件箱，開始上傳保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

5.證通云盤支持多任務(wù)共傳、斷點(diǎn)續(xù)傳。

四、上傳工作底稿要求

1.單獨(dú)文件或壓縮包建議不超過(guò)10G。

2.自本所作出受理決定日起，保薦人在10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)“XX公司項(xiàng)目首次申報(bào)”投件箱完成保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說(shuō)明書上傳。

3.上市委審議會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，保薦人通過(guò)“XX公司項(xiàng)目補(bǔ)充申報(bào)”投件箱補(bǔ)充上傳保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。

五、聯(lián)系方式

保薦人在證通云盤使用過(guò)程中，如存在技術(shù)相關(guān)問(wèn)題導(dǎo)致工作底稿無(wú)法上傳的，可以通過(guò)以下方式聯(lián)系技術(shù)支持人員。

聯(lián)系方式：技術(shù)服務(wù)熱線 4009003600，分機(jī)號(hào)轉(zhuǎn)“交易服務(wù)”（8:00-21:00）。